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    投資咨詢流程圖

    投資咨詢業務流程:

    準備工作,開發人員與客戶提前溝通,需要攜帶的資料(機構投資者提供最近一年的財務報表、金融資產證明文件、本機構的投資經歷等;自然人投資者提供近一個月本人的金融資產證明文件或近3年收入證明、投資經歷或工作證明、職業資格證書等)。

    第一,登記投資者信息。根據投資者的相關信息,判斷投資者是專業投資者還是普通投資者,并進行記錄。對于判定為專業投資者的機構或客戶進行書面確認,并留存影像資料。對于判定為普通投資者的機構或個人,要在投資者調查問卷填寫后進行風險匹配。

    第二,填寫投資者調查問卷。專業投資者和普通投資者都需要填寫投資調查問卷,并進行計算分數和風險確認。根據風險承受能力,匹配相應的產品,并進行風險揭示。對于投資者提出接受風險高的服務時,要求投資者簽署特別風險警示書,確認其已知悉產品或服務的風險特征、風險高于投資者承受能力的事實及可能引起的后果。(開發與風險評估隔離

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